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關于富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金辦理定期份額折算業(yè)務的公告

日期:2016-11-28  字體大小:TTT

根據(jù)《富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金基金合同》(簡稱“基金合同”)的相關規(guī)定,富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金(簡稱“本基金”)將以2016年12月1日為基金份額折算基準日辦理定期份額折算業(yè)務。相關事項公告如下:

一、基金份額折算基準日

每個會計年度12月第一個工作日。本次定期份額折算基準日為2016年12月1日。

二、基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的富國工業(yè)4.0A份額(場內(nèi)簡稱:工業(yè)4A,基金代碼:150315)、富國工業(yè)4.0份額(包括富國工業(yè)4.0份額的場外份額和場內(nèi)份額,基金代碼:161031,其中場內(nèi)簡稱:工業(yè)4)。

三、基金份額折算方式

根據(jù)基金合同的規(guī)定,定期份額折算后富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值調(diào)整為1.000元,基金份額折算基準日折算前富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值超出1.000元的部分將折算為富國工業(yè)4.0份額的場內(nèi)份額分配給富國工業(yè)4.0A份額持有人。富國工業(yè)4.0份額持有人持有的每兩份富國工業(yè)4.0份額將按一份富國工業(yè)4.0A份額獲得新增富國工業(yè)4.0份額的分配,經(jīng)過上述份額折算后,富國工業(yè)4.0份額的基金份額凈值將相應調(diào)整。在基金份額折算前與折算后,富國工業(yè)4.0A份額和富國工業(yè)4.0B份額的份額配比保持1:1的比例。

有關計算公式如下:

1.富國工業(yè)4.0份額

富國工業(yè)4.0份額持有人新增的富國工業(yè)4.0份額=

其中:

:折算后富國工業(yè)4.0份額的基金份額凈值,下同

:折算前富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值,下同

:折算前富國工業(yè)4.0份額的份額數(shù),下同

持有場外富國工業(yè)4.0份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外富國工業(yè)4.0份額的分配;持有場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的分配。

2.富國工業(yè)4.0A份額

定期份額折算后富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值=1.000元

定期份額折算后富國工業(yè)4.0A份額的份額數(shù)=定期份額折算前富國工業(yè)4.0A份額的份額數(shù)

富國工業(yè)4.0A份額持有人新增的場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的份額數(shù)=

其中:

:折算前富國工業(yè)4.0A份額的份額數(shù),下同

3.富國工業(yè)4.0B份額

定期份額折算不改變富國工業(yè)4.0B份額的基金份額參考凈值及其份額數(shù)。

4.折算后的富國工業(yè)4.0份額總份額數(shù)

折算后富國工業(yè)4.0份額的總份額數(shù)=折算前富國工業(yè)4.0份額的份額數(shù)+富國工業(yè)4.0份額持有人新增的富國工業(yè)4.0份額的份額數(shù)+富國工業(yè)4.0A份額持有人新增的場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的份額數(shù)

5.按照上述折算和計算方法,可能會給基金份額持有人的資產(chǎn)凈值造成微小誤差,視為未改變基金份額持有人的資產(chǎn)凈值。

四、基金份額折算期間的基金業(yè)務辦理

(一)定期份額折算基準日(即2016年12月1日),本基金暫停辦理申購(含定期定額投資,下同)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管(包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,下同)及配對轉(zhuǎn)換業(yè)務;富國工業(yè)4.0A份額正常交易。當日晚間,基金管理人計算當日基金份額凈值及份額折算比例。富國工業(yè)4.0B份額(場內(nèi)簡稱:工業(yè)4B,基金代碼:150316)在整個定期折算期間交易正常進行。

(二)定期份額折算基準日后的第一個工作日(即2016年12月2日),本基金暫停辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及配對轉(zhuǎn)換業(yè)務,富國工業(yè)4.0A份額暫停交易。當日,本基金注冊登記人及基金管理人為持有人辦理份額登記確認。

(三)定期份額折算基準日后的第二個工作日(即2016年12月5日),基金管理人將公告份額折算確認結(jié)果,持有人可以查詢其賬戶內(nèi)的基金份額。當日,本基金恢復辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及配對轉(zhuǎn)換業(yè)務,富國工業(yè)4.0A份額于2016年12月5日上午9:30-10:30停牌一個小時,并于2016年12月5日上午10:30起恢復交易。

五、重要提示

(一)根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則(2016年修訂)》第十一條之規(guī)定,2016年12月5日工業(yè)4A即時行情顯示的前收盤價為2016年12月2日的富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值(四舍五入至0.001元)。由于富國工業(yè)4.0A份額折算前可能存在折溢價交易情形,折算前的收盤價扣除約定收益后與2016年12月5日的前收盤價可能有較大差異,因此2016年12月5日當日可能出現(xiàn)交易價格大幅波動的情形。敬請投資者注意投資風險。

(二)本基金富國工業(yè)4.0A份額期末的約定應得收益將折算為場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額分配給富國工業(yè)4.0A份額的持有人,而富國工業(yè)4.0份額為跟蹤中證工業(yè)4.0指數(shù)的基礎份額,其份額凈值將隨市場漲跌而變化,因此富國工業(yè)4.0A份額持有人預期收益的實現(xiàn)存在一定的不確定性,其可能會承擔因市場下跌而遭受損失的風險。

(三)由于富國工業(yè)4.0A份額經(jīng)折算產(chǎn)生的新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額數(shù)和場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額經(jīng)折算后的份額數(shù)將取整計算(最小單位為1份),舍去部分計入基金財產(chǎn),持有極小數(shù)量富國工業(yè)4.0A份額或場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的持有人存在無法獲得新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的可能性。

(四)投資者若希望了解基金定期份額折算業(yè)務詳情,請登陸本公司網(wǎng)站:m.zjdclaser.com.cn或者撥打本公司客服電話:400-888-0688(免長途話費)。

 

風險提示:

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,決策須謹慎。

 

特此公告。

 

富國基金管理有限公司

2016年11月28日