據(jù)消息人士透露，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)正在調(diào)查嘉信理財(cái)(Charles Schwab)和美銀美林(Bank of America Merrill Lynch)的券商業(yè)務(wù)，調(diào)查其在明確客戶(hù)身份方面是否盡職。
本次調(diào)查是SEC對(duì)券商的全面審查行動(dòng)的一部分。SEC的行動(dòng)旨在明確券商遵守反洗錢(qián)法規(guī)。兩位熟悉SEC想法的前政府官員向媒體描述了這一全面行動(dòng)。
消息人士們表示，SEC正調(diào)查上述券商是否忽視了危險(xiǎn)信號(hào)，即因?qū)蛻?hù)了解不足，而未注意到非法轉(zhuǎn)移資金、或是販毒等犯罪收入流入金融系統(tǒng)的跡象。
其中一位消息人士稱(chēng)，嘉信理財(cái)正在進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。
兩位消息人士提到，SEC調(diào)查目前發(fā)現(xiàn)嘉信理財(cái)和美林接納了空殼公司和使用虛假地址的個(gè)人客戶(hù)。在這兩種情況中，部分賬戶(hù)最終與販毒集團(tuán)相關(guān)聯(lián)，而券商并未對(duì)賬戶(hù)所有者進(jìn)行充分調(diào)查。
業(yè)內(nèi)人士指出，若消息屬實(shí)，則將是嚴(yán)打洗錢(qián)行動(dòng)范圍正在擴(kuò)大的最新信號(hào)。SEC發(fā)言人和美銀美林都拒絕置評(píng)。
嘉信理財(cái)發(fā)言人稱(chēng)。該公司不對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查置評(píng)，但會(huì)非常認(rèn)真地重視對(duì)客戶(hù)的盡職調(diào)查責(zé)任。