1、訂立本基金合同的目的是保護投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。
5、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
6、本基金投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
7、本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關的特有風險。
8、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
9、本基金合同生效后，本基金對每一份認購/申購的基金份額分別計算12個月的最短持有期，投資者持有的基金份額自最短持有期到期日的下一個工作日起，方可申請辦理贖回業(yè)務。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內不能贖回基金份額的風險。
10、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金總份額的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的情形除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
11、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關對其不時做出的修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為富國基金管理有限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時公告為準）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
52、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用
53、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
54、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
55、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由內地證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票
56、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則，專門用于管理信用風險的信用衍生工具
57、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
58、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
59、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用風險保護的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準
60、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介
61、基金份額類別：指根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
62、A類基金份額：指在投資者認/申購時收取認/申購費，但不再從本類別基金財產中計提銷售服務費的一類基金份額，或簡稱“A類份額”
63、C類基金份額：指在投資者認/申購時不收取認/申購費，但從本類別基金資產中計提銷售服務費的一類基金份額，或簡稱“C類份額”
64、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
65、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產
66、最短持有期：本基金對每份基金份額設置12個月的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）至該日12個月后的月度對日的期間內，投資者不能提出贖回或轉換轉出申請；該日12個月后的月度對日（若不存在該對應日期的，則取該月最后一日）的下一個工作日起，投資者方可申請辦理贖回或轉換轉出業(yè)務。基金份額在最短持有期內不辦理贖回及轉換轉出業(yè)務
67、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修訂后，如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準。
一、基金名稱
富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金
混合型證券投資基金
契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設置12個月的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）至該日12個月后的月度對日的期間內，投資者不能提出贖回或轉換轉出申請；該日12個月后的月度對日（若不存在該對應日期的，則取該月最后一日）的下一個工作日起，投資者可以提出贖回或轉換轉出申請。
四、基金的投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭為基金份額持有人提供長期穩(wěn)定和超越業(yè)績比較基準的投資回報。
五、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
六、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，C類基金份額不收取認購費。
不定期
八、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費等費率收費差異，將基金份額分為不同的類別，分別設置代碼、分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金基金份額類別包括A類和C類。A類基金份額是在投資者認/申購時收取認/申購費，但不再從本類別基金財產中計提銷售服務費的一類基金份額；C 類基金份額是在投資者認/申購時不收取認/申購費、但從本類別基金資產中計提銷售服務費的一類基金份額。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網站。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料概要中列示，C類基金份額不收取認購費。基金認購費用不列入基金財產。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
基金認購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資者的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；? 連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
一、基金的運作方式
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設置12個月的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）至該日12個月后的月度對日的期間內，投資者不能提出贖回或轉換轉出申請；該日12個月后的月度對日（若不存在該對應日期的，則取該月最后一日）的下一個工作日起，投資者可以提出贖回或轉換轉出申請。
二、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明，或在基金管理人網站公示。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
三、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在相關公告中規(guī)定。
自認購份額的最短持有期限到期日（即自基金合同生效之日起的12個月后的月度對日，若不存在該對應日期的，則取該月最后一日）的下一個工作日起，基金管理人開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在相關公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，在當日業(yè)務辦理時間結束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準；
6、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內全額交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。投資者在規(guī)定的時間內全額交付申購款項，申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。基金份額持有人在規(guī)定的時間內遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時間進行調整，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日后（包括該日）及時到銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損失。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由其自行承擔。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請及份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
5、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制、單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃?/span>調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引起基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，并在確認完成后予以恢復，具體保留位數(shù)以屆時公告為準。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：
本基金申購份額的計算及余額的處理方式在招募說明書中列示。
3、贖回金額的計算及處理方式：
本基金贖回金額的計算及處理方式在招募說明書中列示。
4、本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額的投資者承擔，不列入基金財產。本基金C類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規(guī)設定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
6、投資者申購本基金A類基金份額需繳納申購費用，申購本基金C類基金份額不需繳納申購費用。本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份額和C類基金份額申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通暫停交易，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
6、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、5項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。
如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通暫停交易，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請（“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認小額贖回申請人的贖回申請，具體為：如小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，則基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認，對大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認，則對全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應當對延期辦理的事宜在規(guī)定媒介上刊登公告?；鸸芾砣嗽诼男羞m當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調整前述比例和辦理措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十三、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶，或者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則，并可收取一定的手續(xù)費。
十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公告。
一、基金管理人
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
設立日期：1999年4月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】11號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-20361818
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、定期定額投資、收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：朱鶴新
成立時間：1987年4月20日
批準設立文號：國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4893479.6573萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?/span>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?/span>
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。若未來本基金份額持有人大會成立日常機構，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構或基金合同另有規(guī)定的，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?/span>
（2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或者變更收費方式；
（3）調整基金份額類別的設置，或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）基金管理人、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內調整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?/span>拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他書面或非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權，具體方式在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?/span>人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
一、基金份額的登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照有關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭為基金份額持有人提供長期穩(wěn)定和超越業(yè)績比較基準的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機構債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證資產的比例不高于基金資產的40%（其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%）；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調整。
三、投資策略
1、大類資產配置策略
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產配置，根據(jù)對宏觀經濟、市場面、政策面等因素進行定量與定性相結合的分析研究，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考慮的因素為：
（1）宏觀經濟指標，包括GDP 增長率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、市場利率變化、貨幣供應量、固定資產投資、進出口貿易數(shù)據(jù)等，以判斷當前所處的經濟周期階段；
（2）市場方面指標，包括股票及債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與國外市場的比較、市場資金供求關系及其變化；
（3）政策因素，包括貨幣政策、財政政策、資本市場相關政策等；
（4）行業(yè)因素，包括相關行業(yè)所處的周期階段、行業(yè)政策扶持情況等。
通過對以上各種因素的分析，結合全球宏觀經濟形勢，研判經濟的發(fā)展趨勢，并在嚴格控制投資組合風險的前提下，確定或調整投資組合中大類資產的比例。
2、債券投資策略
本基金將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控制、期限結構配置、市場轉換、相對價值判斷和信用風險評估等管理手段。在嚴格控制整體資產風險的基礎上，根據(jù)對宏觀經濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，相機而動、積極調整。
（1）久期控制是根據(jù)對宏觀經濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產風險；
（2）期限結構配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結構，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行動態(tài)調整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利；
（3）市場轉換是指基金管理人將針對債券子市場間不同運行規(guī)律和風險－收益特性構建和調整組合，提高投資收益；
（4）相對價值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種，選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬；
（5）信用債投資策略
信用風險評估是指基金管理人將充分利用現(xiàn)有行業(yè)與公司研究力量，根據(jù)發(fā)債主體的經營狀況和現(xiàn)金流等情況對其信用風險進行評估，以此作為品種選擇的基本依據(jù)。
本基金管理人認為，信用債市場運行的中樞既取決于基準利率的變動，也取決于發(fā)行人的整體信用狀況。監(jiān)管層的相關政策指導、信用債投資群體的投資理念及其行為等變化決定了信用債收益率的變動區(qū)間，整個市場資金面的松緊程度以及信用債的供求情況等左右市場的短期波動。
基金管理人將自上而下通過對宏觀經濟形勢、基準利率走勢、資金面狀況、行業(yè)以及個券信用狀況的研判，積極主動發(fā)掘收益充分覆蓋風險，甚至在覆蓋之余還存在超額收益的投資品種；同時通過行業(yè)及個券信用等級限定、久期控制等方式有效控制投資信用風險、利率風險以及流動性風險，以求得投資組合贏利性、安全性的中長期有效結合。
本基金在投資信用債時遵守以下約定：本基金主動投資于信用債的信用評級不低于AA，其中，投資于信用評級為AAA及以上的信用債的比例不低于信用債資產的50%；投資于信用評級為AA+的信用債的比例不高于信用債資產的50%；投資于信用評級為AA的信用債的比例不高于信用債資產的20%。上述信用評級為債項評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機構出具的主體信用評級，本基金投資的信用債若無債項評級的，參照主體信用評級。本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內調整至符合約定。本基金對信用債評級的認定參照基金管理人選定的評級機構出具的債券信用評級。
（6）可轉債（含分離交易可轉債）及可交換債券投資策略
對于可轉換債券的投資，本基金將在評估其償債能力的同時兼顧公司的成長性，以期通過轉換條款分享因股價上升帶來的高收益；本基金將重點關注可轉債的轉換價值、市場價值與其轉換價值的比較、轉換期限、公司經營業(yè)績、公司當前股票價格、相關的贖回條件、回售條件等。
可交換債券是一種風險收益特性與可轉換債券相類似的債券品種。兩者相同點在于都可以以特定價格轉換成公司的股票。兩者均一方面有票息、期限、到期還本付息等債性的特征，另一方面有與轉股標的相關聯(lián)的股性特征，且都帶有一定的回售和贖回條款。區(qū)別在于同一轉股標的的可交換債和可轉債的發(fā)行主體是不同的?？山粨Q債的轉股標的是發(fā)行人所持有的其他公司股票，而可轉換債券的轉股標的為發(fā)行人自身股票。因此，在條款博弈、債性分析屬性等方面，兩者還存在著差異。本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投資決策。
本基金投資于可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債券的比例不超過基金資產的20%。
3、股票投資策略
（1）股票池構建及維護
本基金股票池的構建將精選基本面良好、有長期投資價值的優(yōu)質企業(yè)。具體標準如下：
1）預期公司基本面良好、具有長期增長價值；
2）具有良好的企業(yè)治理結構和財務可信度；
3）預期股價表現(xiàn)可超越基準；
4）預測估值水平合理或具有吸引力。
同時對全市場股票進行日常跟蹤研究，按上述標準對股票池進行動態(tài)管理。
（2）個股精選策略
本基金秉承公司的投資理念，主要投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)股票。具體操作上，主要采取“自下而上”的選股策略。通過定量篩選和定性分析，挑選出高性價比的上市公司股票進行投資，力求獲得超越業(yè)績比較基準的投資回報。
1）定量：財務及估值指標
財務指標：通過凈資產收益率（ROE）、凈利潤、資本回報率（ROIC）、毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、總資產收益率、盈利現(xiàn)金比率（經營現(xiàn)金凈流量/凈利潤）等指標來考量公司的盈利能力和質量。
估值指標：根據(jù)上市公司所處行業(yè)，基于動態(tài)靜態(tài)指標相結合的原則，以相對估值為主，絕對估值為輔。具體估值指標包括市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市凈率（PB）、企業(yè)價值倍數(shù)（EV/EBITDA）、市銷率（PS）等，衡量該公司的股價是否處于合理的估值區(qū)間。
2）第二層：基本面分析
在量化篩選的基礎上，本基金將基于“定性定量分析相結合、動態(tài)靜態(tài)指標相結合”的原則，進一步篩選出運營狀況健康、治理結構完善、經營管理穩(wěn)健的上市公司股票進行投資。
基金管理人將重點關注上市公司的資產質量、盈利能力、償債能力、成本控制能力、未來增長性、權益回報率及相對價值等方面；同時，還重點關注上市公司的公司治理結構、團隊管理能力、企業(yè)核心競爭力、行業(yè)地位、研發(fā)能力、公司歷史業(yè)績和經營策略等方面。
（3）港股通標的股票投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場。本基金將自下而上精選基本面健康、業(yè)績向上彈性較大、具有估值優(yōu)勢的港股通標的股票納入本基金的股票投資組合。
4、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的研究判斷，進行存托憑證的投資。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，充分考慮股指期貨的風險收益特征，通過多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合的投資效果，降低投資組合的整體風險。
6、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產安全的基礎上，力求實現(xiàn)基金資產的中長期穩(wěn)定增值。
7、股票期權投資策略
本基金投資股票期權將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關限定和要求，確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。
8、信用衍生品投資策略
本基金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，根據(jù)風險管理的原則，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理。
9、資產支持證券投資策略
資產支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上，對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極主動的投資策略，投資于資產支持證券。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當程序后，相應調整和更新相關投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票及存托憑證資產的比例不高于基金資產的40%（其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%）；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）本基金同業(yè)存單的投資比例占基金資產的比例不超過20%；
（11）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（13）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（14）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
① 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；
② 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
③ 本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
④ 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑤ 本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（15）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列要求：
① 因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；
② 開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；
③ 未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（16）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
（17）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述（16）、（17）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（17）、（18）、（19）條外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
五、業(yè)績比較基準
中債綜合全價指數(shù)收益率×80%+恒生指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×5%+滬深300指數(shù)收益率×15%
中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準。
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，其成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高、流通市值大的主流股票，能夠反映A股市場總體價格走勢。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。
基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用上述業(yè)績比較基準能夠較好的反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或者證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業(yè)績比較基準適用于本基金時，基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權益的原則，且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，根據(jù)實際情況在按照監(jiān)管部門要求履行適當?shù)某绦虿⒔浕鹜泄苋送夂髮I(yè)績比較基準進行相應調整，而無需召開基金份額持有人大會。
本基金的業(yè)績比較基準僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映本基金的投資策略。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金投資港股通標的股票的，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、有利于基金財產的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項以及其他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、信用衍生品、資產支持證券、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉換債券以估值日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構提供的價格數(shù)據(jù)估值；選定的第三方估值機構未提供估值價格的，按成本估值。
6、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
8、信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但基金管理人依法應當承擔的估值責任不應委托而免除；選定的第三方估值機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估值技術確定公允價值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
11、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
12、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯?/span>不返還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划數(shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理；
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
3、對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責發(fā)生制進行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤處理。
十、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權等交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人和基金托管人不承擔代扣代繳或納稅的義務。
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分紅；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權，由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
5、對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期限，按該原份額的持有期限計算，即與原份額最短持有期到期日相同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金托管人承擔復核責任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券、期貨、期權投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、某類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、調整基金份額類別的設置；
20、基金推出新業(yè)務或服務；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金合同生效后，連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的情形，基金管理人就基金合同可能出現(xiàn)終止事由發(fā)布提示性公告；
25、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
1、投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
2、投資于股指期貨、國債期貨和股票期權的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨和股票期權交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨、國債期貨和股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
3、參與港股通交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關情況。
4、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
5、投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既定的投資目標及策略。
（十三）當相關法律法規(guī)關于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新規(guī)定進行信息披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值或無法進行信息披露時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務
1、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
1）分享基金財產收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產；
3）依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件；
2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?/span>
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
2、基金管理人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產；
3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用；
10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、定期定額投資、收益分配等業(yè)務規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；
5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
3、基金托管人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產；
2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/span>
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。若未來本基金份額持有人大會成立日常機構，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、監(jiān)管機構或基金合同另有規(guī)定的，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉換基金運作方式；
5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務費率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或者變更收費方式；
3）調整基金份額類別的設置，或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
6）基金推出新業(yè)務或服務；
7）基金管理人、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內調整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容；
8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他書面或非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權，具體方式在會議通知中列明。
（4）在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、議事內容與程序
（1）議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?/span>人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。
10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、基金收益分配原則
（1）在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分紅；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（3）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
（4）本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權，由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
（5）對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期限，按該原份額的持有期限計算，即與原份額最短持有期到期日相同；
（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
3、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（四）與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）C類基金份額的銷售服務費；
（4）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券、期貨、股票期權等交易、結算費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）基金相關賬戶的開戶和維護費用；
（10）因投資港股通標的股票而產生的各項費用；
（11）按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（3）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動于次月首日起5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
（3）基金合同生效前的相關費用；
（4）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
4、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
5、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人和基金托管人不承擔代扣代繳或納稅的義務。
（五）基金財產的投資方向和投資限制
1、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機構債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證資產的比例不高于基金資產的40%（其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%）；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調整。
2、投資限制
（1）組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
1）本基金投資于股票及存托憑證資產的比例不高于基金資產的40%（其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%）；
2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
10）本基金同業(yè)存單的投資比例占基金資產的比例不超過20%；
11）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
13）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
14）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
① 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；
② 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
③ 本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
④ 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑤ 本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
15）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列要求：
① 因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；
② 開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；
③ 未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
16）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
17）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述（16）、（17）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；
18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第2）、9）、16）、17）、18）、19）條外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（2）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
（六）基金資產凈值的計算方法和公告方式
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
2、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（七）基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的；
（4）基金合同約定的其他情形；
（5）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產的清算
（1）基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產進行分配。
（5）基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
5、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（八）爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
??? 本頁無正文，為《富國信享回報12個月持有期混合型證券投資基金基金合同》的簽字蓋章頁。
基金管理人：富國基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽章）
基金托管人：中信銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽章）
簽訂地點：
簽訂日：??? 年? 月? 日