富國(guó)中證800銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告

1.        公告基本信息

2.        日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資者在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.        日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1申購(gòu)份額限制

1、投資者申購(gòu)的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的最小申購(gòu)贖回單位為30萬份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位。

2、基金管理人可根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求等情形，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2申購(gòu)費(fèi)率

投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

4.        日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

1、投資者贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的最小申購(gòu)贖回單位為30萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位。

2、基金管理人可根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。

4.2贖回費(fèi)率

投資者在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

5.        基金銷售機(jī)構(gòu)

投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。

目前本基金的申購(gòu)贖回代理券商包括：中泰證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司。

上述排名不分先后。本公司將適時(shí)增加或調(diào)整申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

6.        基金份額凈值公告的披露安排

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

7.        其他需要提示的事項(xiàng)

（1）申購(gòu)與贖回的原則

1）本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。

2）本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

3）基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)招募說明書約定的代理買賣原則確定，與受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值或有不同。

4）申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

5）申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定。

6）在條件允許的情況下，基金管理人可以調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。

7）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（2）申購(gòu)與贖回的程序

1）申購(gòu)與贖回的申請(qǐng)方式

投資者須按申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)或基金管理人規(guī)定的方式，在開放日的開放時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，必須根據(jù)當(dāng)日申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。

投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。

投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2）申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

投資者提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)將按照《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定的有關(guān)規(guī)則進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者符合要求的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)申購(gòu)贖回清單要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。

申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。如投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。

投資者申購(gòu)的基金份額T日可競(jìng)價(jià)賣出，T+1日可贖回或者大宗賣出；投資者贖回獲得的組合證券T日可競(jìng)價(jià)賣出，T+1日可用于申購(gòu)基金份額或大宗賣出。

3）申購(gòu)與贖回的清算交收

本基金申購(gòu)贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及相關(guān)證券交易所最新的相關(guān)規(guī)則。

投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理深交所上市的成份股交收與基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收與現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。

投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理深交所上市的成份股交收與基金份額的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。

如果登記機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)跨市場(chǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金修改現(xiàn)有的清算交收與登記模式、推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對(duì)本基金的基金合同和招募說明書予以更新，無須召開持有人大會(huì)審議。

（3）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)

1）本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。

未來，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成、基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率進(jìn)行調(diào)整并提前公告。

2）申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。

（4）本公告僅對(duì)本基金開放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明?？蛻粲私獗净鸬脑敿?xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2021年4月2日披露于本公司網(wǎng)站（m.zjdclaser.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國(guó)中證800銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國(guó)中證800銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

（5）有關(guān)本基金開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（6）投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（7）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

富國(guó)基金管理有限公司

2021年5月17日