富國上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告

1.        公告基本信息

2.        日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.        日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費(fèi)），投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)其他銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為50,000元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額為單筆20,000元（含申購費(fèi)）；已在直銷網(wǎng)點有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆人民幣1元（含申購費(fèi)）。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。

投資者可多次申購，對單個投資者累計持有的基金份額暫不設(shè)上限，但基金管理人可以規(guī)定并調(diào)整前述份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

3.2申購費(fèi)率

投資者申購本基金A類份額時，需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。申購本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。

本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：

a、全國社會保障基金；

b、可以投資基金的地方社會保障基金；

c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；

d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；

e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；

g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；

h、職業(yè)年金計劃。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

本基金A類份額在申購時支付申購費(fèi)用，該費(fèi)用按申購金額遞減。

具體如下：

基金申購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。

4.        日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機(jī)構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

4.2贖回費(fèi)率

（1）贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購本基金所對應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時間遞減。具體如下：

（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計算。1年為365天）

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時收取。

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中，持有期少于7日的贖回費(fèi)用全部歸入基金財產(chǎn)。持有期不少于7日的贖回費(fèi)用，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

5.        日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

自2020年8月14日起，基金份額持有人可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點（直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用正常收??；轉(zhuǎn)出本基金的，如轉(zhuǎn)出本基金A類份額，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用免予收取，如轉(zhuǎn)出本基金C類份額，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)享受0.1折優(yōu)惠；轉(zhuǎn)入本基金的，如轉(zhuǎn)出基金前端申購費(fèi)不為0，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)免予收取，如轉(zhuǎn)出基金前端申購費(fèi)為0，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)享受0.1折優(yōu)惠。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項

5.2.1轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍

本基金僅開通與富國旗下部分自TA基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請詳見2018年11月13日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在直銷渠道進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用優(yōu)惠活動的公告》、2018年10月23日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在直銷渠道開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》、2015年10月23日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在直銷網(wǎng)點開展轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告》。今后若開通其他開放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將另行公告。

5.2.2轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

（1）基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點（直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

（2）登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊登記手續(xù)，投資者通常可自T+2日（含該日）后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。

（3）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。

（4）基金份額持有人在直銷網(wǎng)點申請轉(zhuǎn)換基金份額時，每次對基金份額的轉(zhuǎn)換申請不得低于0.01份基金份額，轉(zhuǎn)換時或轉(zhuǎn)換后在直銷網(wǎng)點保留的基金份額余額不足0.01份的，需一次全部轉(zhuǎn)換。

（5）基金轉(zhuǎn)換以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算?；鸱蓊~持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。

6.        定期定額投資業(yè)務(wù)

目前，投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為10元。若代銷機(jī)構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。

7.        基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1直銷機(jī)構(gòu)

1）本公司的直銷網(wǎng)點：直銷中心。

直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27層

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）

傳真：021-20513177

聯(lián)系人：孫迪

2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：m.zjdclaser.com.cn

7.2代銷機(jī)構(gòu)

中國工商銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、中信期貨有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

8.        基金份額凈值公告的披露安排

2020年8月14日起，基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。

9.        其他需要提示的事項

（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（2）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（3）本公告僅對本基金開放申購、贖回等有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2020年7月6日發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（m.zjdclaser.com.cn）上的《富國上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》和《富國上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》等相關(guān)資料。

（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2020年8月12日