基金名稱 | 富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金 | |
基金簡稱 | 富國絕對收益多策略定期開放混合發(fā)起式 | |
基金主代碼 | 001641 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型，本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。 | |
基金合同生效日 | 2015年9月17日 | |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司 | |
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 | |
申購起始日 | 2020年3月23日 | |
贖回起始日 | 2020年3月23日 | |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 | 本基金自2020年3月23日起在直銷機(jī)構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)在代銷機(jī)構(gòu)的開通時間，本公司將另行公告。 | |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 | 本基金自2020年3月23日起在直銷機(jī)構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)在代銷機(jī)構(gòu)的開通時間，本公司將另行公告。 | |
下屬分級基金的基金簡稱 | 富國絕對收益多策略定期開放混合發(fā)起式A | 富國絕對收益多策略定期開放混合發(fā)起式C |
下屬分級基金的交易代碼 | 001641 | 009149 |
該分級基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換 | 是 | 是 |
2.1 封閉期與開放期
本基金的首個封閉期為自基金合同生效日起至第一個開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。
本基金每三個月開放一次，每次開放期不超過5個工作日，每個開放期所在月份為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每三個日歷月中最后一個日歷月，每個開放期的首日為當(dāng)月滬深300股指期貨交割日后第一個工作日。
本基金第18個開放期為自2020年3月23日至2020年3月27日的連續(xù)5個工作日。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計(jì)算，在不可抗力或其他影響因素消除之日次一個工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時間，直到滿足開放期的時間要求。
若在本基金第18個開放期期滿時，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止，并按照基金合同第十九部分的約定程序進(jìn)行清算，且無需召開基金份額持有人大會，基金管理人履行監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。
除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，如本基金第18個開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，且本基金第18個開放期期滿時，沒有觸發(fā)上述合同終止條款，本基金自2020年3月28日將進(jìn)入第19個封閉期。
2.2 申購和贖回的開放日及時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，開放日為開放期內(nèi)的每個工作日。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人應(yīng)最遲在開放期前2日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告開放期的開始與結(jié)束時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。開放期最后一日，投資人在基金合同約定之外的時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，視為無效申請。開放期以及開放期辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（1）“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金單筆最低申購金額為人民幣1元，投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點(diǎn)單個賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購或申購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆1元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。
投資者可多次申購，但基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請。
投資人申購本基金A類份額時，需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金C類份額不收取申購費(fèi)用。
本基金A類份額目前只提供前端申購費(fèi)用的支付模式。
前端收費(fèi)模式，即在申購時支付申購費(fèi)用，該費(fèi)用按申購金額遞減。
本基金A類份額對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下：
A、申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 1.50% |
100萬元≤M＜500萬元 | 1.20% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
B、特定申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.15% |
100萬元≤M＜500萬元 | 0.12% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺、申購本基金A類份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；養(yǎng)老目標(biāo)基金；職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
基金申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。
（1）贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資人認(rèn)（申）購本基金所對應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時間遞減。
A類份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有期限 | 贖回費(fèi)率 |
30天以內(nèi) | 1.5% |
30天（含）-1年 | 0.5% |
1年（含）-2年 | 0.25% |
2年（含）以上 | 0 |
（注：贖回份額持有時間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。1年為365天，2年為730天，依此類推）
C類份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有期限（N） | 贖回費(fèi)率 |
N＜7日 | 1.5% |
7日≤N＜30日 | 0.5% |
N≥30日 | 0 |
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時收取。
A類份額對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于30日但少于90天的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于90天但少于180天的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于180天但少于730天的投資人，將贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。對持續(xù)持有期長于730天的投資人，贖回費(fèi)不歸入基金財(cái)產(chǎn)。
C類份額對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
自2020年3月23日起的本基金第18個開放期內(nèi)，基金份額持有人可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)（直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。直銷機(jī)構(gòu)收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用；轉(zhuǎn)出本基金A類份額的申購補(bǔ)差費(fèi)用免予收取，轉(zhuǎn)入本基金A類份額的，如轉(zhuǎn)出基金前端申購費(fèi)不為0，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)免予收取，如轉(zhuǎn)出基金前端申購費(fèi)為0，則轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)享受0.1折優(yōu)惠；轉(zhuǎn)出本基金C類份額的申購補(bǔ)差費(fèi)享受0.1折優(yōu)惠，轉(zhuǎn)入本基金C類份額的，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。
本基金僅開通富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金與富國旗下部分自TA基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請?jiān)斠?/span>2018年10月23日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在直銷渠道開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》、2015年10月23日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在直銷網(wǎng)點(diǎn)開展轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告》及相關(guān)基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。今后若開通其他開放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將另行公告。
（1）基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)（直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊登記手續(xù)，投資者通?？勺?/span>T+2日（含該日）后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
（3）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
（4）基金份額持有人在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請轉(zhuǎn)換基金份額時，每次對基金份額的轉(zhuǎn)換申請不得低于0.01份基金份額，轉(zhuǎn)換時或轉(zhuǎn)換后在直銷網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足0.01份的，需一次全部轉(zhuǎn)換。
（5）基金轉(zhuǎn)換以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算?；鸱蓊~持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。
1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心。
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層；
傳真：021-20513177；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：m.zjdclaser.com.cn
基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，將另行公告。
中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、深圳前海微眾銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長江證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、中銀國際證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、西藏東方財(cái)富證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司、中信期貨有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、民商基金銷售（上海）有限公司、北京百度百盈基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、深圳盈信基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)資本管理有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司。
基金管理人應(yīng)在開放期前最后一個工作日的次日，披露開放期前最后一個工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在開放期內(nèi)，基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請投資者留意。
本基金自2019年12月28日進(jìn)入第18個封閉期，截至2020年3月16日，本基金持有股票資產(chǎn)99,511,832.25元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為34.65%；股指期貨多頭合約市值5,510,400.00元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為1.92%；運(yùn)用股指期貨進(jìn)行對沖的空頭合約市值87,984,480.00元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為30.64%。
本基金最新的股指期貨交易情況（包括投資政策、持倉情況、損失情況等）、股指期貨投資的特定風(fēng)險(xiǎn)，請投資者關(guān)注本基金的基金合同、招募說明書及相關(guān)最新公告。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對本基金第18個開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2020年2月19日《上海證券報(bào)》上的《富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）摘要》。投資者亦可通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、本公司網(wǎng)站（m.zjdclaser.com.cn）或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：
若在本基金第18個開放期期滿時，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止，并按照基金合同第十九部分的約定程序進(jìn)行清算，且無需召開基金份額持有人大會，基金管理人履行監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
2020年3月19日