基金名稱 | 富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金 |
基金簡(jiǎn)稱 | 富國(guó)新天鋒定期開放債券(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:富國(guó)天鋒) |
基金主代碼 | 161019 |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式。本基金以定期開放的方式運(yùn)作。 |
基金合同生效日 | 2012年5月7日 |
基金管理人名稱 | 富國(guó)基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 |
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 | 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》 |
申購(gòu)起始日 | 2018年6月4日 |
贖回起始日 | 2018年6月4日 |
2.1 封閉期與開放期
本基金的封閉期指自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一個(gè)開放期結(jié)束之日次日起(包括該次日)三年(含三年)的期間。本基金的第一個(gè)封閉期為自基金合同生效日起三年。下一個(gè)封閉期為首個(gè)開放期結(jié)束之日次日起的三年,以此類推。在封閉期內(nèi)本基金采取封閉運(yùn)作模式,期間基金份額總額保持不變,基金份額持有人不得申請(qǐng)申購(gòu)、贖回本基金。
本基金的開放期指本基金每一個(gè)封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起(含該日)五至二十個(gè)工作日的期間,具體期間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說(shuō)明。如封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的,開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開始。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的,開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購(gòu)與贖回的期間相應(yīng)延長(zhǎng)。在開放期內(nèi)本基金采取開放運(yùn)作模式,投資人可辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)。
2.2 申購(gòu)與贖回的開放日及開放時(shí)間
本基金第二個(gè)贖回開放期為2018年6月4日(含)至2018年6月8日(含)之間的工作日。投資人應(yīng)當(dāng)在上述贖回開放日辦理贖回申請(qǐng);本基金第二個(gè)申購(gòu)開放期為2018年6月4日(含)至2018年7月2日(含)之間的工作日。投資人應(yīng)當(dāng)在上述申購(gòu)開放日辦理申購(gòu)申請(qǐng)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的,且基金管理人或者注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
若在開放期最后一日本基金的份額持有人數(shù)量不滿200人,或者基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值或減去當(dāng)日凈贖回的基金份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于2億元,基金合同將于次日終止并根據(jù)基金合同第二十部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,若在開放期最后一日本基金沒(méi)有觸發(fā)上述合同終止條款,則自第二個(gè)開放期結(jié)束之后下一個(gè)工作日(2018年7月3日)起,本基金進(jìn)入為期三年的第三個(gè)封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
(1)“未知價(jià)”原則,即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
(2)“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);
(3)場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即對(duì)申請(qǐng)人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理,即注冊(cè)登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回,注冊(cè)登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率;
(4)當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣10元,投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí),除需滿足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外,當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí),投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000元,追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元;已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí),不受最低申購(gòu)金額的限制。通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制,申購(gòu)最低金額為單筆10元。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況,調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。
投資者可多次申購(gòu),但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外)。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金管理人可以采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?;鹕曩?gòu)等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要,可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資人可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資人選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)用,投資人選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金份額的投資人只能進(jìn)行前端申購(gòu)。
本公司直銷渠道開通前端和后端兩種申購(gòu)模式(本基金本次開放期僅接受存量后端收費(fèi)模式投資者的贖回申請(qǐng),不再接受新的后端收費(fèi)模式申購(gòu)申請(qǐng)),代銷渠道僅開通前端申購(gòu)模式。直銷渠道開通的后端收費(fèi)模式下的基金份額不能轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi),無(wú)法進(jìn)行上市交易,同時(shí)份額也不能轉(zhuǎn)托管至其他代銷渠道。
(1)投資人選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí),按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu),適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下:
A、前端普通申購(gòu)費(fèi)率:
申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) | 前端申購(gòu)費(fèi)率 |
100萬(wàn)元以下 | 0.8% |
100萬(wàn)元(含)—500萬(wàn)元 | 0.5% |
500萬(wàn)元(含)以上 | 1000元/筆 |
注:上述前端申購(gòu)費(fèi)率適用于除通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他選擇前端收費(fèi)模式的投資者。
B、特定申購(gòu)費(fèi)率:
申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) | 特定申購(gòu)費(fèi)率 |
100萬(wàn)元以下 | 0.24% |
100萬(wàn)元(含)—500萬(wàn)元 | 0.15% |
500萬(wàn)元(含)以上 | 每筆1000元 |
注:上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)選擇前端收費(fèi)模式申購(gòu)本公司旗下開放式基金的養(yǎng)老金客戶,包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等,具體包括:
1、全國(guó)社會(huì)保障基金;
2、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金;
3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃;
4、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃;
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(2)投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí),按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率,費(fèi)率按持有時(shí)間遞減,具體費(fèi)率如下:
持有時(shí)間 | 后端申購(gòu)費(fèi)率 |
1年以內(nèi)(含) | 1.0% |
1年—3年(含) | 0.6% |
3年—5年(含) | 0.4% |
5年以上 | 0 |
場(chǎng)外后端申購(gòu)收費(fèi)模式下的基金份額不能轉(zhuǎn)登記至場(chǎng)內(nèi),無(wú)法進(jìn)行上市交易,同時(shí)份額也不能轉(zhuǎn)托管至其他代銷渠道。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí),每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足10份的,在贖回時(shí)需一次全部贖回。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為7日以內(nèi)1.50%,7日及以上(含)0。
本基金的場(chǎng)外贖回費(fèi)率按持有時(shí)間遞減,具體費(fèi)率如下:
持有時(shí)間 | 贖回費(fèi)率 |
7天以內(nèi)(不含) | 1.50% |
7天(含)-30天以內(nèi)(含) | 0.50% |
30天以上 | 0 |
在場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)以及本基金在開放期場(chǎng)外申購(gòu)的投資人其份額持有年限以份額實(shí)際持有年限為準(zhǔn);在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)并轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外贖回的投資者其份額持有年限自份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外之日起開始計(jì)算。
1)本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn):直銷中心。
直銷中心地址:上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓;
郵政編碼:200082;
傳真:021-20513177;
電話:021-20361818;
客戶服務(wù)熱線:95105686、4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途話費(fèi))
2)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):m.zjdclaser.com.cn
基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu),將另行公告。
中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、國(guó)元證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、大通證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、上海挖財(cái)金融信息服務(wù)有限公司、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問(wèn)有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司、北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)資本管理有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司、深圳市金斧子投資咨詢有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
本基金的場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位,包括:愛(ài)建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、網(wǎng)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、申萬(wàn)宏源西部證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、中泰證券、國(guó)融證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、九州證券、萬(wàn)和證券、開源證券、萬(wàn)聯(lián)證券、五礦證券、西部證券、西藏東方財(cái)富證券、西南證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信山東、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券(排名不分先后)。
自2012年6月27日起,基金管理人已在每個(gè)交易日的次日,通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(1)基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(2)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
(3)本公告僅對(duì)本基金第二個(gè)開放期開放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀將于2018年6月1日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《富國(guó)新天鋒定期開放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)》等相關(guān)資料。
(4)有關(guān)本基金開放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
(5)投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途費(fèi))進(jìn)行相關(guān)咨詢。
(6)風(fēng)險(xiǎn)提示:
若在開放期最后一日本基金的份額持有人數(shù)量不滿200人,或者基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值或減去當(dāng)日凈贖回的基金份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于2億元,本基金基金合同將于次日終止并根據(jù)基金合同第二十部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一八年五月三十一日