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正確認(rèn)識(shí)個(gè)股期權(quán) 警惕“虛盤”交易風(fēng)險(xiǎn)

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近期,場外個(gè)股期權(quán)交易盛行,成為投資界“新寵”。一些公司借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、APP、群組等方式招攬普通投資者參與場外個(gè)股期權(quán)交易,不排除這些平臺(tái)存在“虛盤”的可能性,實(shí)質(zhì)上是與投資者做對(duì)賭操作,客戶繳納的權(quán)利金沒有安全性可言,應(yīng)引起投資者警惕。

一、案情概要

某日,張先生接到一個(gè)自稱A公司員工的電話,邀請(qǐng)其加入微信群,免費(fèi)提供講解股票知識(shí)、投資技術(shù)以及股票走勢等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單,并組織互動(dòng)交流,經(jīng)過一段時(shí)間的“感情培養(yǎng)”,初步取得了大家的信任,轉(zhuǎn)而開始推薦參加個(gè)股期權(quán)交易,宣稱“低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)、以小博大、虧損有限 、盈利無限”,只需要5萬元就可以購買價(jià)值100萬元的股票,無爆倉強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn),短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑,決定小試一下,于是根據(jù)對(duì)方發(fā)送的鏈接下載了app交易軟件,注冊并通過個(gè)人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金,一個(gè)月后行權(quán)時(shí),標(biāo)的股票沒有漲,幾萬元權(quán)利金一下子全沒了,賬號(hào)中的余額也無法出金。

二、風(fēng)險(xiǎn)警示

目前提供個(gè)股期權(quán)交易的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)普遍存在以下問題,請(qǐng)投資者予以關(guān)注:

一是投資者無需開通證券賬戶,也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證,僅提供身份證號(hào)和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權(quán)報(bào)價(jià)(即權(quán)利金)后,即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例,若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌,則投資者損失部分或全部權(quán)利金。

二是這些平臺(tái)沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì),內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全,權(quán)利金要求過高,缺乏資金第三方存管機(jī)制,存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三是這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語,片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益,弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

投資者通過這些平臺(tái)參與場外個(gè)股期權(quán)交易,存在較大的風(fēng)險(xiǎn),若平臺(tái)存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險(xiǎn)事件,自身權(quán)益難以保障。請(qǐng)投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。

(上海證監(jiān)局供稿)