基金名稱 | 富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合發(fā)起式 |
基金主代碼 | 001641 |
基金運(yùn)作方式 | 契約型，本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。 |
基金合同生效日 | 2015年9月17日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司 |
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 | 富國基金管理有限公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2017年6月19日 |
贖回起始日 | 2017年6月19日 |
2.1 封閉期與開放期
本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起至第一個(gè)開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個(gè)開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。
本基金每三個(gè)月開放一次，每次開放期不超過5個(gè)工作日，每個(gè)開放期所在月份為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每三個(gè)日歷月中最后一個(gè)日歷月，每個(gè)開放期的首日為當(dāng)月滬深300股指期貨交割日后第一個(gè)工作日。
本基金第七個(gè)開放期為自2017年6月19日至2017年6月23日的連續(xù)5個(gè)工作日。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間中止計(jì)算，在不可抗力或其他影響因素消除之日次一個(gè)工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間，直到滿足開放期的時(shí)間要求。
如本基金第七個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2017年6月24日將進(jìn)入第八個(gè)封閉期。
2.2 申購和贖回的開放日及時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人應(yīng)最遲在開放期前2日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告開放期的開始與結(jié)束時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。開放期最后一日，投資人在基金合同約定之外的時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，視為無效申請(qǐng)。開放期以及開放期辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（1）“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
（3）當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金單筆最低申購金額為人民幣10元，投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購或申購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆10元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。
投資者可多次申購，但基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)。
投資人申購本基金份額時(shí)，需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金目前只提供前端申購費(fèi)用的支付模式。
前端收費(fèi)模式，即在申購時(shí)支付申購費(fèi)用，該費(fèi)用按申購金額遞減。
本基金份額對(duì)通過直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下：
A、申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 1.50% |
100萬元≤M＜500萬元 | 1.20% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
B、特定申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.45% |
100萬元≤M＜500萬元 | 0.36% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺(tái)、申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國社會(huì)保障基金；可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。
（1）贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資人認(rèn)（申）購本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有期限 | 贖回費(fèi)率 |
30天以內(nèi) | 1.5% |
30天（含）-1年 | 0.5% |
1年（含）-2年 | 0.25% |
2年（含）以上 | 0 |
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。1年為365天，2年為730天，依此類推）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。
對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于30日但少于90天的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于90天但少于180天的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于180天但少于730天的投資人，將贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有期長于730天的投資人，贖回費(fèi)不歸入基金財(cái)產(chǎn)。
1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心。
直銷中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓；
郵政編碼：200082；
傳真：021-80126257、80126253；
電話：021-20361818；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：m.zjdclaser.com.cn
基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，將另行公告。
中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、深圳市金斧子投資咨詢有限公司。
基金管理人應(yīng)在開放期前最后一個(gè)工作日的次日，披露開放期前最后一個(gè)工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在基金開放期每個(gè)開放日的次日，基金管理人將通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。
本基金自2017年3月25日進(jìn)入第七個(gè)封閉期，截至2017 年6月12日，本基金持有股票資產(chǎn)105,276,230.67元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為51.05%；運(yùn)用股指期貨進(jìn)行對(duì)沖的空頭合約市值101,354,820.00元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為49.15％。
本基金最新的股指期貨交易情況（包括投資政策、持倉情況、損失情況等）、股指期貨投資的特定風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)投資者關(guān)注本基金的基金合同、招募說明書及相關(guān)最新公告。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對(duì)本基金首個(gè)開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年8月18日《中國證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《富國絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一七年六月十五日