根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定,現(xiàn)將富國新動力靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金份額持有人大會的決議及相關事項公告如下:
一、本次基金份額持有人大會會議情況
富國新動力靈活配置混合型證券投資基金以通訊開會方式召開了基金份額持有人大會,大會表決投票時間自2017年3月31日起,至2017年4月29日17:00止(投票表決時間以基金管理人收到表決票時間為準)。基金份額持有人及其代理人所代表的444,443,555.56份有效基金份額參加了此次持有人大會,且其所代表的基金份額占權益登記日基金總份額(權益登記日為2017年3月30日,權益登記日本基金總份額475,678,335.16份)的93.4336%,符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》規(guī)定的有關持有人大會(通訊方式)的召開條件。
會議審議了《關于富國新動力靈活配置混合型證券投資基金調整管理費率和贖回費率有關事項的議案》(以下簡稱“本次會議議案”),并由參加大會的基金份額持有人對本次會議議案進行表決。此次持有人大會的計票于2017年5月2日在本基金的基金托管人中國建設銀行股份有限公司授權代表的監(jiān)督及上海源泰律師事務所律師的見證下進行,并由上海市東方公證處對計票過程及結果進行了公證。
表決結果為:參會的基金份額持有人及其代理人所代表的444,443,555.56份有效的基金份額表決同意通過本次會議議案,達到參加本次大會的基金份額持有人及其代理人所持基金份額總數(shù)的二分之一以上,符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定,本次會議議案有效通過。
本次持有人大會的公證費8,000元,律師費25,000元,合計33,000元,由基金資產(chǎn)承擔。
二、本次基金份額持有人大會決議的生效
根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會已于2017年3月31日至2017年4月29日17:00對本次會議議案進行了投票表決,根據(jù)2017年5月2日的計票結果,本次會議議案獲得通過,本次大會決議自2017年5月2日起生效。
基金管理人將自該日起五日內將表決通過的事項報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。
三、持有人大會決議相關事項的實施情況
1、法律文件修訂
(1)基金合同修改內容
將“第十五部分 基金費用與稅收”中“二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式”的“1、基金管理人的管理費”由原來的:
“本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E費率計提。管當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù),自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。”
修改為:
“本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E費率計提。管當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù),自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決?!?/span>
(2)贖回費率的調整方案
將《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》中的本基金A類基金份額的贖回費率由原來的:
“2、贖回費率
(1)贖回費用由基金贖回人承擔。投資者認(申)購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下:
1)對于本基金A類基金份額,贖回費率見下表:
持有期限(N) | 贖回費率 |
N<7日 | 1.50% |
7日≤N<30日 | 0.75% |
30日≤N<1年 | 0.50% |
1年≤N<2年 | 0.30% |
N≥2年 | 0 |
(注:贖回份額持有時間的計算,以該份額自登記機構確認之日開始計算。1年為365日,2年為730日,依此類推)”。
修改為:
“2、贖回費率
(1)贖回費用由基金贖回人承擔。投資者認(申)購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下:
1)對于本基金A類基金份額,贖回費率見下表:
持有期限(N) | 贖回費率 |
N<7日 | 1.50% |
7日≤N<30日 | 0.75% |
30日≤N<180日 | 0.50% |
N≥180日 | 0 |
(注:贖回份額持有時間的計算,以該份額自登記機構確認之日開始計算。依此類推)”。
同時,將本基金贖回費計入基金財產(chǎn)的比例由原來的:
“(2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費,將全額計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于30日但少于90日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于90日但少于180日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于180日但少于730日的投資者,將贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn),未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。對持續(xù)持有期長于730日的投資者,不收取贖回費?!?/span>
修改為:
“(2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費,將全額計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于30日但少于90日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于90日但少于180日的投資者收取的贖回費,將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于180日的投資者,不收取贖回費。”
2、調整后的管理費率和贖回費率的執(zhí)行
在通過《關于富國新動力靈活配置混合型證券投資基金調整管理費率和贖回費率有關事項的議案》的持有人大會決議生效并公告前,本基金仍執(zhí)行《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》約定的管理費率和《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》約定的贖回費率。
自本次基金份額持有人大會決議公告之日起,即2017 年5月3日起,本基金執(zhí)行調整后的管理費率和贖回費率。
四、備查文件
1、《富國基金管理有限公司關于以通訊會議方式召開富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》(附件一:《關于富國新動力靈活配置混合型證券投資基金調整管理費率和贖回費率有關事項的議案》,附件二:《富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票》,附件三:《授權委托書》,附件四:《關于富國新動力靈活配置混合型證券投資基金調整管理費率和贖回費率的說明》)
2、《公證書》
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一七年五月三日
公 證 書
(2017)滬東證經(jīng)字第9709號
住所:上海市浦東新區(qū)世紀大道八號上海國金中心二期十六-十七樓
法定代表人:薛愛東
公證事項:基金份額持有人大會
富國基金管理有限公司于二〇一七年三月三十一日向本公證處申請,對該公司召開富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(通訊會議方式)表決計票過程進行現(xiàn)場監(jiān)督公證。
經(jīng)查,申請人于二〇一七年三月三十日在《上海證券報》、《中國證券報》刊登了該公司關于以通訊會議方式召開富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會的公告,大會審議的事項為《關于富國新動力靈活配置混合型證券投資基金調整管理費率和贖回費率有關事項的議案》。申請人向本處提交了該公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件、召開基金份額持有人大會的公告、出席本次大會的基金持有人名單及其所持基金份額,申請人具有召開本次基金份額持有人大會(通訊會議方式)的合法資格。
根據(jù)《中華人民共和國公證法》的規(guī)定,本處受理了此項公證。本處公證員傅勻、公證人員陳歌于二〇一七年五月二日上午十點在上海市浦東新區(qū)世紀大道八號上海國金中心二期十六樓富國基金管理有限公司會議室,對富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(通訊會議方式)的表決計票過程進行現(xiàn)場監(jiān)督公證。
在基金托管人中國建設銀行股份有限公司授權代表陳晨 的監(jiān)督下,由富國基金管理有限公司的代表任佳佳、馬維娜對在原定的截止時間止收到的表決票進行統(tǒng)計、核對。經(jīng)本公證處確認,參加本次投票表決的富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人及所持基金份額均為二〇一七年三月三十日下午上海證券交易所交易時間結束后,在注冊登記機構登記在冊的基金份額持有人及所持基金份額,是符合公告規(guī)定的。參加本次投票表決的富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人,共持有有效票為444,443,555.56份基金份額,占權益登記日基金總份額的93.4336%。本次表決結果為:444,443,555.56份基金份額同意;0份基金份額表示反對;0份基金份額表示棄權。
茲證明富國基金管理有限公司以通訊會議方式召開富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會的表決計票過程在公證員傅勻和公證人員陳歌的監(jiān)督下進行,由參加投票表決的富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上通過上述議案,符合本次基金持有人大會(通訊會議方式)的會議程序。本次富國新動力靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效?!?/span>
上 海 市 東 方 公 證 處
公證員 傅勻
二〇一七年五月二日