基金名稱 | 富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金 | |
基金簡稱 | 富國中證煤炭指數(shù)分級（場內(nèi)簡稱：煤炭基金） | |
基金主代碼 | 161032 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式 | |
基金合同生效日 | 2015年6月19日 | |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 國泰君安證券股份有限公司 | |
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金基金合同》和《富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》 | |
申購起始日 | 2015年7月2日 | |
贖回起始日 | 2015年7月2日 | |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 | 2015年7月2日 | |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 | 2015年7月2日 | |
定期定額投資起始日 | 本基金自2015年7月2日起在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開通定期定額投資業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金定期定額投資業(yè)務(wù)在代銷機(jī)構(gòu)的開通時間，本公司將另行公告。 | |
下屬分級基金的基金簡稱 | 煤炭A基 | 煤炭B基 |
下屬分級基金的交易代碼 | 150321 | 150322 |
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定額投資 | 否 | 否 |
注：富國煤炭份額在場內(nèi)、場外均可接受投資者的申購與贖回，但煤炭A基、煤炭B基只可在場內(nèi)進(jìn)行交易，不接受投資者的申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資。
深圳證券交易所的工作日為富國煤炭份額的申購、贖回開放日。場內(nèi)業(yè)務(wù)辦理時間為深圳證券交易所交易日交易時間，場外業(yè)務(wù)辦理時間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)場外申購富國煤炭份額時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外（每個賬戶單筆申購的最低金額為100元），當(dāng)代理銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)代理銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。通過基金管理人直銷網(wǎng)點場外申購富國煤炭份額，每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元。代銷網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話交易系統(tǒng)辦理富國煤炭份額申購業(yè)務(wù)的，申購最低金額為單筆100元。
投資者場內(nèi)申購富國煤炭份額，每個賬戶單筆申購的最低金額為50,000元。
本基金不收取申購費(fèi)用。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回富國煤炭份額時，每次對富國煤炭份額的贖回申請不得低于10份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）保留的富國煤炭份額余額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。
本基金場內(nèi)場外贖回費(fèi)率都為0.60%。
自2015年7月2日起，本基金僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用免予收取。
僅開通富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金與富國創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161022）、富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161024）、富國中證移動互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161025）、富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161026）、富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161027）、富國中證新能源汽車指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161028）、富國中證銀行指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161029）和富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：161031）之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
今后若開通其他開放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將另行公告。
1、基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點（直銷柜臺、網(wǎng)上交易系統(tǒng)和電話交易系統(tǒng)）辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊登記手續(xù)，投資者通?？勺訲+2日（含該日）后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
3、基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
4、基金份額持有人在直銷網(wǎng)點申請轉(zhuǎn)換富國煤炭份額時，每次對富國煤炭份額的轉(zhuǎn)換申請不得低于10份基金份額，轉(zhuǎn)換時或轉(zhuǎn)換后在直銷網(wǎng)點保留的富國煤炭份額余額不足10份的，需一次全部轉(zhuǎn)換。
5、基金轉(zhuǎn)換以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算?；鸱蓊~持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。
目前，投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，本基金定期定額投資業(yè)務(wù)支持工行卡、農(nóng)行卡、建行卡、招行卡、民生卡、中行（通聯(lián)）、農(nóng)行（通聯(lián)）、交行（通聯(lián)）、招行（通聯(lián)）、浦發(fā)（通聯(lián)）、光大（通聯(lián)）、平安（通聯(lián)）、郵儲（通聯(lián)）、上海銀行（通聯(lián)）、溫州銀行（通聯(lián)）、華夏銀行（通聯(lián)）、交行（銀聯(lián)）、民生（銀聯(lián)）、平安（銀聯(lián)）、郵儲（銀聯(lián)）、光大（銀聯(lián)）、興業(yè)（銀聯(lián)）。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為200元。若代銷機(jī)構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。
1）本公司的直銷網(wǎng)點：上海投資理財中心。
上海投資理財中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號寶地廣場A座23樓；
郵政編碼：200082；
傳真：021-20361616；
電話：021-20361818；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：m.zjdclaser.com.cn
3）本公司電話交易系統(tǒng)：4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
基金管理人將適時增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，并及時公告。
本基金的場外代銷機(jī)構(gòu)包括國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國都證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司（排名不分先后）。
本基金的場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢），包括：愛建證券、安信證券、渤海證券、財達(dá)證券、財富證券、財富里昂、財通證券、長城證券、長江證券、誠浩證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
2015年7月2日起，基金管理人將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定網(wǎng)點營業(yè)場所、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個基金開放日的基金份額凈值。敬請投資者留意。
（1）基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定至少在一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一家指定報刊及基金管理人網(wǎng)站公告。
（3）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在2015年6月4日《中國證券報》和《證券時報》上的《富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金基金合同》和《富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
富國基金管理有限公司
2015年6月25日