基金名稱 | 富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金 | |
基金簡稱 | 富國中證銀行指數(shù)分級(jí)（場(chǎng)內(nèi)簡稱：銀行分級(jí)） | |
基金主代碼 | 161029 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式 | |
基金合同生效日 | 2015年4月30日 | |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 | |
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》和《富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說明書》 | |
申購起始日 | 2015年5月13日 | |
贖回起始日 | 2015年5月13日 | |
定期定額投資起始日 | 本基金自2015年5月13日起在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開通定期定額投資業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金定期定額投資業(yè)務(wù)在代銷機(jī)構(gòu)的開通時(shí)間，本公司將另行公告。 | |
下屬分級(jí)基金的基金簡稱 | 銀行A級(jí) | 銀行B級(jí) |
下屬分級(jí)基金的交易代碼 | 150241 | 150242 |
該分級(jí)基金是否開放申購、贖回、定期定額投資 | 否 | 否 |
注：銀行分級(jí)在場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外均可接受投資者的申購與贖回，但銀行A級(jí)、銀行B級(jí)只可在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，不接受投資者的申購、贖回、定期定額投資。
深圳證券交易所的工作日為銀行分級(jí)的申購、贖回開放日。場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為深圳證券交易所交易日交易時(shí)間，場(chǎng)外業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)場(chǎng)外申購銀行分級(jí)時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外（每個(gè)賬戶單筆申購的最低金額為100元），當(dāng)代理銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)代理銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。通過基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外申購銀行分級(jí)，每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話交易系統(tǒng)辦理銀行分級(jí)申購業(yè)務(wù)的，申購最低金額為單筆100元。
投資者場(chǎng)內(nèi)申購銀行分級(jí)，每個(gè)賬戶單筆申購的最低金額為50,000元。
本基金對(duì)通過直銷中心場(chǎng)外申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（含申購費(fèi)） | 申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.36% |
100萬元≤M＜200萬元 | 0.24% |
200萬元≤M＜500萬元 | 0.15% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1、全國社會(huì)保障基金；
2、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
4、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金基金份額的場(chǎng)外申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（含申購費(fèi)） | 申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 1.20% |
100萬元≤M＜200萬元 | 0.80% |
200萬元≤M＜500萬元 | 0.50% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
本基金的場(chǎng)內(nèi)申購費(fèi)率由銷售機(jī)構(gòu)參照?qǐng)鐾馍曩徺M(fèi)率執(zhí)行。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回銀行分級(jí)時(shí)，每次對(duì)銀行分級(jí)的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的銀行分級(jí)余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
（1）場(chǎng)外贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間增加而遞減，具體如下：
持有時(shí)間（T） | 贖回費(fèi)率 |
T＜1年 | 0.50% |
1年≤T＜2年 | 0.25% |
T≥2年 | 0.00% |
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。1年為365天，2年為730天，依此類推）
從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外的銀行分級(jí)，從場(chǎng)外贖回時(shí)，其持有期限從轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(rèn)日開始計(jì)算。
（2）場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率
本基金場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為固定值0.50%，不按基金份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。
目前，投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，本基金定期定額投資業(yè)務(wù)支持工行卡、農(nóng)行卡、建行卡、招行卡、民生卡、中行（通聯(lián)）、農(nóng)行（通聯(lián)）、交行（通聯(lián)）、招行（通聯(lián)）、浦發(fā)（通聯(lián)）、光大（通聯(lián)）、平安（通聯(lián)）、郵儲(chǔ)（通聯(lián)）、上海銀行（通聯(lián)）、溫州銀行（通聯(lián)）、華夏銀行（通聯(lián)）、交行（銀聯(lián)）、民生（銀聯(lián)）、平安（銀聯(lián)）、郵儲(chǔ)（銀聯(lián)）、光大（銀聯(lián)）、興業(yè)（銀聯(lián)）。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為80元。若代銷機(jī)構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。
1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：上海投資理財(cái)中心。
上海投資理財(cái)中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓；
郵政編碼：200082；
傳真：021-20361616；
電話：021-20361818；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：m.zjdclaser.com.cn
3）本公司電話交易系統(tǒng)：4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
本基金的場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)包括中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國都證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、上海天天基金銷售有限公司（排名不分先后）。
本基金的場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，包括：愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長城證券、長江證券、誠浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
2015年5月13日起，基金管理人將通過中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)場(chǎng)所、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)基金開放日的基金份額凈值。敬請(qǐng)投資者留意。
（1）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一家指定報(bào)刊及基金管理人網(wǎng)站公告。
（3）本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年4月13日《中國證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》上的《富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》和《富國中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
富國基金管理有限公司
2015年5月8日