關于開通富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金轉托管及份額配對轉換業(yè)務的公告

根據(jù)《富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金》的約定，富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2015年4月10日起，開通富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的轉托管業(yè)務和份額配對轉換業(yè)務。具體事項公告如下：

一、           轉托管業(yè)務

為保證基金份額持有人的利益，本公司向中國證券登記結算有限公司（以下簡稱“中登”）提出申請，自2015年4月10日起開通本基金（基金簡稱“富國中證全指證券公司指數(shù)分級”，基金代碼：161027，其中場內(nèi)簡稱“富國證券”）跨系統(tǒng)轉托管和系統(tǒng)內(nèi)轉托管業(yè)務。

二、           份額配對轉換業(yè)務

（一）  份額配對轉換是指本基金的富國證券份額與富國證券A份額（場內(nèi)簡稱“FG證券A”，基金代碼：150223）、富國證券B份額（場內(nèi)簡稱“FG證券B”，基金代碼：150224）之間的配對轉換，包括以下兩種方式：

1、場內(nèi)份額的分拆

場內(nèi)份額的分拆指基金份額持有人將其持有的每兩份富國證券份額的場內(nèi)份額申請轉換成一份富國證券A份額與一份富國證券B份額的行為。

2、場內(nèi)份額的合并

場內(nèi)份額的合并指基金份額持有人將其持有的每一份富國證券A份額與一份富國證券B份額申請轉換成兩份富國證券份額的場內(nèi)份額的行為。

場外的富國證券份額不可以進行上述份額配對轉換。

份額配對轉換以份額方式進行申請，申請份額數(shù)為辦理份額配對轉換的基金份額總數(shù)。即，分拆以分拆前的富國證券份額數(shù)提出申請；合并以合并前的富國證券A份額數(shù)與富國證券B份額數(shù)之和提出申請。

投資者提出的份額配對轉換申請，在當日交易時間結束前可以撤銷，交易時間結束后不得撤銷。

（二）  業(yè)務辦理機構

投資者可以通過依據(jù)中登有關規(guī)定獲得業(yè)務辦理資格的深圳證券交易所會員單位辦理份額配對轉換業(yè)務，截至2014年12月18日，具有配對轉換業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位為：愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、川財證券、大通證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)華福證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安證券、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、廈門證券、山西證券、上海證券、申銀萬國證券、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、天源證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信證券、西南證券、湘財證券、新時代、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中天證券、中投證券、中信建投證券、中信萬通證券、中信證券、中信證券（浙江）、中銀國際證券、中原證券（排名不分先后）。

中登將對具備基金分拆轉換及合并轉換業(yè)務資格的證券公司名單進行更新，投資者可登陸中登網(wǎng)站（www.chinaclear.cn）查詢最新名單，本公司對該名單的更新不再另行公告。

（三）  業(yè)務辦理時間

深圳證券交易所交易日交易時間內(nèi)（上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00）可辦理份額配對轉換業(yè)務（基金管理人公告暫停份額配對轉換業(yè)務時除外）。

若深圳證券交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對份額配對轉換業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整并公告。

（四）  份額配對轉換的原則

1、投資者申請份額配對轉換業(yè)務時需備足對價，即投資者提出“合并”申請時，其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國證券A份額與富國證券B份額；投資者提出“分拆”申請時，其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國證券份額。

2、申請分拆為富國證券A份額和富國證券B份額的富國證券份額的場內(nèi)份額必須是偶數(shù)。

3、申請合并為富國證券份額的富國證券A份額與富國證券B份額必須同時提出配對申請，且所申請合并的份額數(shù)必須同為整數(shù)且相等。

4、富國證券份額的場外份額如需申請進行分拆，須先跨系統(tǒng)轉托管為富國證券份額的場內(nèi)份額后方可進行。

5、正常情況下，中登深圳分公司在T日收市后對投資者T日交易時間內(nèi)提交的份額配對轉換業(yè)務申請進行有效性確認，自T+1日起（包括該日），投資者可查詢份額配對轉換的成交情況。

6、份額配對轉換應遵循屆時相關機構發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則。

運作期內(nèi)場內(nèi)份額配對轉換程序遵循深圳證券交易所、基金登記結算機構的最新業(yè)務規(guī)則。深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、基金管理人可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，基金管理人將按規(guī)定在至少一家中國證監(jiān)會指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。

（五）  份額配對轉換的業(yè)務辦理費用

投資人申請辦理份額配對轉換業(yè)務時，份額配對轉換業(yè)務的辦理機構可酌情收取一定的傭金，具體見相關業(yè)務辦理機構的相關公告或規(guī)則。

三、           重要提示

1、基金管理人、基金注冊登記機構或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。

2、投資人可以通過本基金管理人網(wǎng)站（m.zjdclaser.com.cn）或客戶服務電話95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）咨詢有關詳情。

3、風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請投資人注意投資風險。

特此公告。

富國基金管理有限公司

2015年4月7日