《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金合同》于2011年5月23日生效，根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，本基金無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，轉(zhuǎn)換為上市開(kāi)放式基金（LOF），基金名稱變更為“富國(guó)天盈債券型證券投資基金（LOF）” 。
基金管理人決定，2014年5月22日為天盈A份額的最后開(kāi)放贖回申請(qǐng)日。天盈A的基金份額持有人可作出選擇贖回天盈 A份額或是不選擇贖回天盈 A份額。投資者不選擇贖回天盈A份額的，其持有的天盈A份額將于2014年5月23日日終轉(zhuǎn)換后被默認(rèn)為轉(zhuǎn)入“富國(guó)天盈債券型證券投資基金（LOF）”份額。
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿前，基金管理人將提前公告并提示天盈A的處理方式。天盈A的基金份額持有人可在屆時(shí)公告規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按照公告規(guī)定的方式作出選擇贖回天盈A份額或是不選擇贖回天盈A份額”。 基金份額持有人不選擇贖回的，其持有的天盈A份額將被默認(rèn)為轉(zhuǎn)入“富國(guó)天盈債券型證券投資基金（LOF）”份額。2014年5月22日為天盈A份額的開(kāi)放贖回申請(qǐng)日，即在該日15：00前接受辦理天盈A份額的贖回業(yè)務(wù)。
現(xiàn)就此次天盈A份額開(kāi)放贖回期間天盈B份額的風(fēng)險(xiǎn)提示如下：
1、天盈B份額收益分配變化的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金合同》規(guī)定，本基金將于每個(gè)天盈A的開(kāi)放日根據(jù)該日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率重新設(shè)定天盈A的年收益率，計(jì)算公式為：
天盈A的年收益率（單利）＝1.4×1年期銀行定期存款利率
目前，1年期銀行定期存款利率為3.00%，如果2014年5月22日?qǐng)?zhí)行的1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率仍為3.00%，本次開(kāi)放日后天盈A年收益率為4.20%。（2014年5月23日交易結(jié)束前本基金仍劃分為天盈A、天盈B兩級(jí)份額。）天盈A具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征，但是，本基金為天盈A設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果基金在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，天盈A可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險(xiǎn)。
天盈A的年收益率按照上述方式調(diào)整后，天盈B份額的收益分配將相應(yīng)調(diào)整。
2、天盈B份額杠桿率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。目前，天盈A與天盈B的份額配比為0.74000728 :1。本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開(kāi)放贖回結(jié)束后，天盈A的份額余額原則上不得超過(guò)7/3倍天盈B的份額余額。天盈A的贖回將視使天盈A的規(guī)模將相應(yīng)變化，從而引致份額配比變化風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而出現(xiàn)杠桿率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開(kāi)放贖回結(jié)束后，本基金管理人將對(duì)天盈A基金份額折算及開(kāi)放贖回的結(jié)果進(jìn)行公告。
本公告發(fā)布之日（2014年5月20日）上午天盈B停牌一小時(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》等相關(guān)法律文件。
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一四年五月二十日
