富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額折算和申購(gòu)與贖回結(jié)果的公告

富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）于2012年5月18日在指定媒體及本公司網(wǎng)站（http://m.zjdclaser.com.cn）發(fā)布了《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)公告》（簡(jiǎn)稱“《開放公告》”）、《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額折算方案的公告》（簡(jiǎn)稱“《折算公告》”）和《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈B份額（150041）交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告》（簡(jiǎn)稱“《交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告》”）。2012年5月22日為天盈A的第2個(gè)基金份額折算基準(zhǔn)日及開放申購(gòu)與贖回日，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

    一、本次天盈A的基金份額折算結(jié)果

    根據(jù)《折算公告》的規(guī)定，2012年5月22日，天盈A的基金份額凈值為1.02443288元，據(jù)此計(jì)算的天盈A的折算比例為 1.02443288，折算后，天盈A的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人原來(lái)持有的每1份天盈A相應(yīng)增加至1.02443288份。折算前，天盈A的基金份額總額為1,362,954,727.16份，折算后，天盈A的基金份額總額為1,396,255,631.97份。各基金份額持有人持有的天盈A經(jīng)折算后的份額數(shù)采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。

    投資者自2012年5月22日起（含該日）可在銷售機(jī)構(gòu)查詢其原持有的天盈A份額的折算結(jié)果。

    二、本次天盈A開放申購(gòu)與贖回的確認(rèn)結(jié)果

    根據(jù)《開放公告》的規(guī)定，所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)，據(jù)此確認(rèn)的天盈A贖回總份額為503,652,157.30份。

    天盈B的份額數(shù)為1,051,479,348.41份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A的份額余額原則上不得超過(guò)7/3倍天盈B的份額余額（即2,453,451,812.95份，下同）。

對(duì)于天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)，如果對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額小于或等于7/3倍天盈B的份額余額，則所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)；如果對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額，則在經(jīng)確認(rèn)后的天盈A份額余額不超過(guò)7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi)，對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)按比例進(jìn)行成交確認(rèn)。

在發(fā)生超額申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)申請(qǐng)的比例確認(rèn)計(jì)算方法如下：

申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)比例＝（2,453,451,812.95－（天盈A經(jīng)折算后的份額數(shù)－有效贖回申請(qǐng)份額））／比例確認(rèn)前申購(gòu)金額。

投資者申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額＝投資者提交的有效申購(gòu)申請(qǐng)金額×申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)比例。

當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購(gòu)最低限額的限制。申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。

    經(jīng)本公司統(tǒng)計(jì)，2012年5月22日，天盈A的有效申購(gòu)申請(qǐng)總額為4,571,057,729.38元，有效贖回申請(qǐng)總份額為503,652,157.30份。本次天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，天盈A的份額余額將大于7/3倍天盈B的份額余額，為此，基金管理人對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)，按照上述的計(jì)算方法進(jìn)行了比例確認(rèn)。本次天盈A申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)比例為34.14%。

    本基金管理人已經(jīng)于2012年5月23日根據(jù)上述原則對(duì)本次天盈A的全部申購(gòu)與贖回申請(qǐng)進(jìn)行了確認(rèn)，并為投資者辦理了有關(guān)份額權(quán)益的注冊(cè)登記變更手續(xù)。投資者可于2012年5月24日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢申請(qǐng)與贖回的確認(rèn)情況。未獲成交確認(rèn)的申購(gòu)資金將于2012年5月23日起5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)劃往投資者指定銀行賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成功后，本基金管理人將自2012年5月23日起7 個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。

    本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開放申購(gòu)與贖回結(jié)束后，本基金的總份額為3,504,641,930.77份，其中，天盈A總份額為2,453,162,582.36份，天盈B的基金份額未發(fā)生變化，仍為1,051,479,348.41份，天盈A與天盈B的份額配比為2.33305827:1。

    根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，天盈A自2012年5月23日起（含該日）的年收益率（單利）根據(jù)天盈A的本次開放日，即2012年5月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率3.50%的1.4倍進(jìn)行計(jì)算，故：

    天盈A的年收益率（單利）＝1.4×3.50%＝4.90%

    天盈A的年收益率以百分?jǐn)?shù)形式表示，其計(jì)算按照四舍五入的方法保留到以百分比計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后第2位。

    風(fēng)險(xiǎn)提示：

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等相關(guān)法律文件。

 

富國(guó)基金管理有限公司

二〇一二年五月二十四日