日期：2012-05-18 字體大?。?span id="z96vq46" class="font fontsmall" value="14px">TTT
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基金名稱
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富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金
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基金簡(jiǎn)稱
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富國(guó)天盈分級(jí)債券
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基金主代碼
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161015
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基金運(yùn)作方式
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契約型、創(chuàng)新封閉式
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基金合同生效日
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2011年05月23日
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基金管理人名稱
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富國(guó)基金管理有限公司
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基金托管人名稱
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中國(guó)工商銀行股份有限公司
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基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
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中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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公告依據(jù)
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《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》、《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》
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申購(gòu)起始日
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2012年05月22日
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贖回起始日
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2012年05月22日
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下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
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天盈A
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天盈B
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下屬分級(jí)基金的交易代碼
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161016
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150041
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該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回
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是
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否
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2 日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A自《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月開放一次，開放日為《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月的最后一個(gè)工作日，如該日為非工作日，則為該日之前的最后一個(gè)工作日。按照《基金合同》的規(guī)定，天盈A的第2個(gè)開放日為2012年5月22日，即在該日15：00前接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
因不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放天盈A的申購(gòu)與贖回的，開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個(gè)工作日。
3.1 申購(gòu)金額限制
天盈A在代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆申購(gòu)的最低金額為單筆1,000元。直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000元，追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆1,000元。當(dāng)天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，則申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購(gòu)最低限額的限制。投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
3.2 申購(gòu)費(fèi)率
天盈A不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3.3 其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
申購(gòu)價(jià)格為“確定價(jià)”原則，即天盈A的申購(gòu)價(jià)格以人民幣1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回天盈A時(shí)，每次對(duì)天盈A的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的天盈A余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
4.2 贖回費(fèi)率
以《基金合同》生效后每滿6個(gè)月為天盈A的一個(gè)開放周期，持有期限為一個(gè)開放周期的，天盈A的贖回費(fèi)率為0.1%；持有期限為一個(gè)以上開放周期（不含）的，天盈A的贖回費(fèi)為0。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
贖回價(jià)格為“確定價(jià)”原則，即天盈A的贖回價(jià)格以人民幣1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
本次開放日，基金份額持有人持有的全部天盈A份額（包括天盈A因本次基金份額折算增加的份額數(shù)）均可申請(qǐng)贖回。
天盈A的贖回費(fèi)用在投資者贖回天盈A時(shí)收取，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例為贖回費(fèi)總額的100%。
本次開放日，所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)。
5.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1 直銷機(jī)構(gòu)
本公司的直銷機(jī)構(gòu)：上海投資理財(cái)中心。
上海投資理財(cái)中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16、17層；
郵政編碼：200120；
傳真：021－20361809；
電話：021－20361818；
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):本公司網(wǎng)址（m.zjdclaser.com.cn）。
5.1.2 場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、北京銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司、中信銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、國(guó)都證券有限責(zé)任公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券股份有限公司、國(guó)元證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華龍證券有限責(zé)任公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中航證券有限公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司。
上述銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請(qǐng)見各機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公告。
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整代銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
6 其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，在天盈B上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露基金份額凈值、天盈A和天盈B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計(jì)參考凈值。
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露本基金的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7 天盈A開放日基金份額凈值披露的特別說明
天盈A開放日，按照折算比例調(diào)整天盈A的基金份額，同時(shí)將天盈A的基金份額凈值調(diào)整至1.000元。
為方便投資者辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，天盈A開放日當(dāng)日通過公司網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)披露的凈值為折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值。且通過公司網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)所查詢到的投資者持有的基金份額為折算調(diào)整后的基金份額。
天盈A開放日當(dāng)日通過指定報(bào)刊披露的凈值仍然為折算日前一日的基金份額參考凈值，并不是折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值。
開放日當(dāng)日，天盈A按照1.000元的基金份額凈值辦理申購(gòu)與贖回。
8 其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)天盈A的第2個(gè)開放日，即2012年5月22日，開放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2011年5月11日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》和《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（2）本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，基金份額劃分為天盈A、天盈B兩級(jí)份額，兩者的份額配比原則上不超過7∶3。天盈A和天盈B的收益計(jì)算與運(yùn)作方式不同，其中，天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，并自基金合同生效之日起每滿6個(gè)月開放一次；天盈B封閉運(yùn)作并上市交易，封閉期為3年，本基金在扣除天盈A的應(yīng)計(jì)收益后的全部剩余收益歸天盈B享有，虧損以天盈B的資產(chǎn)凈值為限由天盈B承擔(dān)。本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），將不再進(jìn)行基金份額分級(jí)。
（3）本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A的基金份額折算基準(zhǔn)日與其開放日為同一個(gè)工作日，即《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。自《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月折算一次，天盈A在每個(gè)開放日的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人持有的天盈A份額數(shù)按折算比例相應(yīng)增減。具體的折算方式及折算結(jié)果見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（4）天盈B的份額數(shù)為1,051,479,348.41份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，在每個(gè)開放日，本基金以天盈B的份額為基準(zhǔn)，在不超過7/3倍天盈B的份額范圍內(nèi)對(duì)天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。如果天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后，天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額，則在不超過7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi)，對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)按比例進(jìn)行成交確認(rèn)，屆時(shí)投資者的有效申購(gòu)申請(qǐng)將不能全部確認(rèn)為天盈A的份額。具體的確認(rèn)計(jì)算方法及確認(rèn)結(jié)果見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（5）根據(jù)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，基金管理人已向深圳證券交易所申請(qǐng)?zhí)煊疊自2012年5月22日至2012年5月23日實(shí)施停牌。
（6）天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，2011年11月23日至2012年5月22日期間，天盈A的年收益率（單利）為4.90%。根據(jù)天盈A的第1個(gè)開放日當(dāng)日，即2011年11月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率3.50%的1.4倍進(jìn)行計(jì)算設(shè)定。
根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，天盈A的年收益率將在每個(gè)開放日設(shè)定一次并公告。天盈A在本次開放日后的年收益率將根據(jù)天盈A的本次開放日，即2012年5月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率的1.4倍進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算公式如下：
天盈A的年收益率（單利）＝1.4×1年期銀行定期存款利率
天盈A的年收益率計(jì)算按照四舍五入的方法保留到以百分比計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后第2位。
天盈A收益率計(jì)算的具體規(guī)定請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
（7）有關(guān)天盈A本次開放日開放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（8）開放日當(dāng)日15：00前接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，開放日當(dāng)日15：00以后不再接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
（9）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。
（10）咨詢方式：富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途話費(fèi)），公司網(wǎng)址：m.zjdclaser.com.cn。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一二年五月十八日
