富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金關(guān)于增加代銷網(wǎng)點(diǎn)、開通后端收費(fèi)模式以及調(diào)整申購(gòu)和贖回費(fèi)率的公告

富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并于2002年8月16日正式成立的契約型開放式證券投資基金。為了滿足投資者的理財(cái)需求，本基金自2002年12月16日起增加部分開辦代銷業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、開通后端收費(fèi)模式并調(diào)整申購(gòu)和贖回費(fèi)率。
　　客戶欲了解“富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀刊登在7月22日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《金融時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金招募說(shuō)明書》?？蛻粢嗫赏ㄟ^本公司網(wǎng)站和客戶服務(wù)中心獲取基金申請(qǐng)表格和了解基金的相關(guān)情況。
　　第一部分：增加代銷網(wǎng)點(diǎn)富國(guó)基金管理有限公司已分別與申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司簽署了《開放式基金代銷協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，以上公司將于12月16日開始，在指定網(wǎng)點(diǎn)陸續(xù)開始代理銷售富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金。
　　一、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司在以下44個(gè)城市的109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無(wú)錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、烏魯木齊、蘭州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、長(zhǎng)沙、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、青島、海口、西安、合肥、南寧。
　　二、華夏證券有限公司在以下68個(gè)城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、郴州、貴陽(yáng)、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
　　三、國(guó)泰君安證券股份有限公司在以下55個(gè)城市的111個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、?？凇⒏Ｖ?、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、衡陽(yáng)、株洲、成都、瀘州、貴陽(yáng)、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。
　　四、國(guó)信證券有限責(zé)任公司在以下17個(gè)城市的23個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)：深圳、北京、廣州、上海、成都、哈爾濱、大連、天津、武漢、綿陽(yáng)、西安、杭州、佛山、福州、江陰、煙臺(tái)、義烏。
　　五、招商證券有限公司責(zé)任公司在以下19個(gè)城市的31個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)：深圳、武漢、上海、南京、廣州、佛山、北京、哈爾濱、成都、無(wú)錫、杭州、珠海、昆明、南寧、揚(yáng)州、東莞、長(zhǎng)沙、福州、合肥。
　　第二部分：開通后端收費(fèi)模式一、業(yè)務(wù)定義后端收費(fèi)模式，即投資人在申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金時(shí)可以先不用支付申購(gòu)費(fèi)，而在贖回時(shí)支付。其優(yōu)點(diǎn)是：持有年限越長(zhǎng)，后端費(fèi)率越低，直至為零。
　　2002年12月16日以后，在基金正常開放日，投資人可以選擇申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種（100017），也可選擇申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金前端收費(fèi)品種（100016）。
　　二、費(fèi)率結(jié)構(gòu)
　?。ㄒ唬┥曩?gòu)費(fèi)：
　　表一：動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種（100017）后端費(fèi)率表
　　持有期　　　后端費(fèi)率
　1年以內(nèi)（含）　1.80%
　1～2年（含）　　1.50%
　2～3年（含）　　1.20%
　3～4年（含）　　1.00%
　4～5年（含）　　0.50%
　5年以上　　　　　0
　?。ǘ┶H回費(fèi)：
　　表二：動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種（100017）贖回費(fèi)率表
　　持有期　　　贖回費(fèi)率
　1年以內(nèi)（含）　　0.5%　
　1～2年（含）　　0.3%
　2年以上　　　　　0
　　三、計(jì)算方法
　　后端費(fèi)的計(jì)算基數(shù)為贖回總金額，具體表達(dá)為：贖回總金額×所對(duì)應(yīng)的后端費(fèi)率。
　　舉例說(shuō)明，
　　1、某一開放日（T日），富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元，投資者申購(gòu)了1萬(wàn)元的后端收費(fèi)品種（100017），持有超過一年而不足兩年，當(dāng)基金單位凈值漲為1.1000時(shí)，申請(qǐng)贖回1萬(wàn)份；
　　2、某一開放日（T日），富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元，投資者申購(gòu)了1萬(wàn)元的后端收費(fèi)品種（100017），持有超過兩年后，當(dāng)基金單位凈值漲為1.2000時(shí)，申請(qǐng)贖回1萬(wàn)份；
　　計(jì)算結(jié)果如下：
　　表三：動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種（100017）交易示意表
　　　　　　　　　　　　　　　T日　　　　　　　T日
申購(gòu)金額（元，A）　　　　　　10,000　　　　　10,000
申購(gòu)份額（份，B=A/1.0000）　10,000　　　　　10,000
　　　　　　　　　　　　　　　一年后　　　　　兩年后
贖回份額（份，C）　　　　　　10,000　　　　　10,000
基金單位凈值（元，NAV）　　　1.1000　　　　　1.2000
贖回總金額（元，D=C×NAV）　11,000.00　　　12,000.00
后端費(fèi)率（E）　　　　　　　　1.5%　　　　　　　1.2%
后端費(fèi)用（元，F(xiàn)=D×E）　　　　165　　　　　　　144
贖回費(fèi)率（G）　　　　　　　　　0.3%　　　　　　　0
贖回費(fèi)用（元，H=D×G）　　　　　33　　　　　　　0
贖回金額（元，G=D-F-H）　10,802.00　　　　11,856.00
（以上例子中數(shù)據(jù)皆為假設(shè)，并不能作為判斷基金可能收益的依據(jù)。）
　　四、適用的銷售網(wǎng)點(diǎn)本基金后端收費(fèi)模式適用于富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的以下直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)。直銷：富國(guó)基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心。代銷：上海浦東發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司的所有代銷本基金的網(wǎng)點(diǎn)。
　　五、重要提示
　　1、本基金現(xiàn)行收費(fèi)模式為前端收費(fèi)模式，即投資人在申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的同時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)。從2002年12月16日起，前、后端收費(fèi)模式并存，投資人可自由選擇，但分別依照兩種模式申購(gòu)的富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金份額之間不能相互替代和轉(zhuǎn)換。
　　2、投資者在申購(gòu)本基金時(shí)，務(wù)必在申請(qǐng)表上寫明擬申購(gòu)的基金品種以及基金代碼：或者為前端收費(fèi)品種（代碼為：100016）、或者為后端收費(fèi)品種（代碼為：100017）。如果投資者未指明擬申購(gòu)的品種，則銷售機(jī)構(gòu)將默認(rèn)投資者擬申購(gòu)前端收費(fèi)品種（100016）。
　　3、依照兩種模式申購(gòu)的富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金份額，同受《富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金基金契約》的約束并享有同等權(quán)益。
　　4、投資人可以為兩種收費(fèi)模式品種分別選擇分紅方式。分紅再投資，不收取紅利再投資費(fèi)用。投資者持有的后端收費(fèi)份額，因紅利再投資而增加的基金份額仍為后端收費(fèi)份額，該等份額贖回時(shí)不再收取后端費(fèi)。
　　5、基金管理人在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種的申請(qǐng)：
　?。?）不可抗力；
　?。?）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
　　（3）暫停估值；
　?。?）基金管理人認(rèn)為市場(chǎng)缺乏合適的投資機(jī)會(huì)，繼續(xù)接受申購(gòu)可能對(duì)已有基金持有人利益產(chǎn)生損害；
　?。?）基金管理人認(rèn)為有損已有基金持有人利益的其他申購(gòu)；
　　（6）基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
　?。?）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
　　第三部分：調(diào)整申購(gòu)、贖回費(fèi)率富國(guó)基金管理有限公司決定調(diào)整富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金前端收費(fèi)模式下的有關(guān)申購(gòu)和贖回費(fèi)率，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
　　一、申購(gòu)費(fèi)率對(duì)于單筆金額超過100萬(wàn)元的申購(gòu)申請(qǐng)，適用以下費(fèi)率：
　　申購(gòu)金額　　　　　　　　　　　　申購(gòu)費(fèi)率
　　不超過100萬(wàn)元的部分　　　　　　不高于1.5%
　　超過100萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分　　不高于1.2%
　　超過1000萬(wàn)元至1億元的部分　　　不高于1.0%
　　超過1億元的部分　　　　　　　　　0
　　二、贖回費(fèi)率
　　對(duì)于單筆贖回金額超過1000萬(wàn)元的贖回申請(qǐng)，適用以下費(fèi)率：
　　持有時(shí)間　　　　贖回費(fèi)率
　　1年以內(nèi)（含）　　不高于0.5%
　　1~2年（含）　　　不高于0.3%
　　2年以上　　　　　　　0
　　三、基金管理人可以根據(jù)基金契約的規(guī)定調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率并及時(shí)公告。
　　第四部分：咨詢服務(wù)
　　1、富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站：http：//m.zjdclaser.com.cn
　　2、富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（021）32224899
　　3、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜面、網(wǎng)站、以及服務(wù)熱線。
　　5、本公告的解釋權(quán)歸富國(guó)基金管理有限公司。
　　第五部分：風(fēng)險(xiǎn)提示
　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
　　特此公告
　　　　　　　　　　　　　　　　富國(guó)基金管理有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　二零零二年十二月十一日