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富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金關(guān)于增加代銷網(wǎng)點(diǎn)、開通后端收費(fèi)模式以及調(diào)整申購(gòu)和贖回費(fèi)率的公告

日期:2002-12-11  字體大小:TTT
富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),并于2002年8月16日正式成立的契約型開放式證券投資基金。為了滿足投資者的理財(cái)需求,本基金自2002年12月16日起增加部分開辦代銷業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、開通后端收費(fèi)模式并調(diào)整申購(gòu)和贖回費(fèi)率。
  客戶欲了解“富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金”的詳細(xì)情況,請(qǐng)閱讀刊登在7月22日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《金融時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金招募說(shuō)明書》??蛻粢嗫赏ㄟ^本公司網(wǎng)站和客戶服務(wù)中心獲取基金申請(qǐng)表格和了解基金的相關(guān)情況。
  第一部分:增加代銷網(wǎng)點(diǎn)富國(guó)基金管理有限公司已分別與申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司簽署了《開放式基金代銷協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議,以上公司將于12月16日開始,在指定網(wǎng)點(diǎn)陸續(xù)開始代理銷售富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金。
  一、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司在以下44個(gè)城市的109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù):上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無(wú)錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、烏魯木齊、蘭州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、長(zhǎng)沙、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、青島、海口、西安、合肥、南寧。
  二、華夏證券有限公司在以下68個(gè)城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù):北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、郴州、貴陽(yáng)、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
  三、國(guó)泰君安證券股份有限公司在以下55個(gè)城市的111個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、??凇⒏V?、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、衡陽(yáng)、株洲、成都、瀘州、貴陽(yáng)、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。
  四、國(guó)信證券有限責(zé)任公司在以下17個(gè)城市的23個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù):深圳、北京、廣州、上海、成都、哈爾濱、大連、天津、武漢、綿陽(yáng)、西安、杭州、佛山、福州、江陰、煙臺(tái)、義烏。
  五、招商證券有限公司責(zé)任公司在以下19個(gè)城市的31個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù):深圳、武漢、上海、南京、廣州、佛山、北京、哈爾濱、成都、無(wú)錫、杭州、珠海、昆明、南寧、揚(yáng)州、東莞、長(zhǎng)沙、福州、合肥。
  第二部分:開通后端收費(fèi)模式一、業(yè)務(wù)定義后端收費(fèi)模式,即投資人在申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金時(shí)可以先不用支付申購(gòu)費(fèi),而在贖回時(shí)支付。其優(yōu)點(diǎn)是:持有年限越長(zhǎng),后端費(fèi)率越低,直至為零。
  2002年12月16日以后,在基金正常開放日,投資人可以選擇申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種(100017),也可選擇申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金前端收費(fèi)品種(100016)。
  二、費(fèi)率結(jié)構(gòu)
 ?。ㄒ唬┥曩?gòu)費(fèi):
  表一:動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種(100017)后端費(fèi)率表
  持有期   后端費(fèi)率
 1年以內(nèi)(含) 1.80%
 1~2年(含)  1.50%
 2~3年(含)  1.20%
 3~4年(含)  1.00%
 4~5年(含)  0.50%
 5年以上     0
 ?。ǘ┶H回費(fèi):
  表二:動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種(100017)贖回費(fèi)率表
  持有期   贖回費(fèi)率
 1年以內(nèi)(含)  0.5% 
 1~2年(含)  0.3%
 2年以上     0
  三、計(jì)算方法
  后端費(fèi)的計(jì)算基數(shù)為贖回總金額,具體表達(dá)為:贖回總金額×所對(duì)應(yīng)的后端費(fèi)率。
  舉例說(shuō)明,
  1、某一開放日(T日),富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元,投資者申購(gòu)了1萬(wàn)元的后端收費(fèi)品種(100017),持有超過一年而不足兩年,當(dāng)基金單位凈值漲為1.1000時(shí),申請(qǐng)贖回1萬(wàn)份;
  2、某一開放日(T日),富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元,投資者申購(gòu)了1萬(wàn)元的后端收費(fèi)品種(100017),持有超過兩年后,當(dāng)基金單位凈值漲為1.2000時(shí),申請(qǐng)贖回1萬(wàn)份;
  計(jì)算結(jié)果如下:
  表三:動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種(100017)交易示意表
               T日       T日
申購(gòu)金額(元,A)      10,000     10,000
申購(gòu)份額(份,B=A/1.0000) 10,000     10,000
               一年后     兩年后
贖回份額(份,C)      10,000     10,000
基金單位凈值(元,NAV)   1.1000     1.2000
贖回總金額(元,D=C×NAV) 11,000.00   12,000.00
后端費(fèi)率(E)        1.5%       1.2%
后端費(fèi)用(元,F(xiàn)=D×E)    165       144
贖回費(fèi)率(G)         0.3%       0
贖回費(fèi)用(元,H=D×G)     33       0
贖回金額(元,G=D-F-H) 10,802.00    11,856.00
(以上例子中數(shù)據(jù)皆為假設(shè),并不能作為判斷基金可能收益的依據(jù)。)
  四、適用的銷售網(wǎng)點(diǎn)本基金后端收費(fèi)模式適用于富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的以下直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)。直銷:富國(guó)基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心。代銷:上海浦東發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司的所有代銷本基金的網(wǎng)點(diǎn)。
  五、重要提示
  1、本基金現(xiàn)行收費(fèi)模式為前端收費(fèi)模式,即投資人在申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金的同時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)。從2002年12月16日起,前、后端收費(fèi)模式并存,投資人可自由選擇,但分別依照兩種模式申購(gòu)的富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金份額之間不能相互替代和轉(zhuǎn)換。
  2、投資者在申購(gòu)本基金時(shí),務(wù)必在申請(qǐng)表上寫明擬申購(gòu)的基金品種以及基金代碼:或者為前端收費(fèi)品種(代碼為:100016)、或者為后端收費(fèi)品種(代碼為:100017)。如果投資者未指明擬申購(gòu)的品種,則銷售機(jī)構(gòu)將默認(rèn)投資者擬申購(gòu)前端收費(fèi)品種(100016)。
  3、依照兩種模式申購(gòu)的富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金份額,同受《富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金基金契約》的約束并享有同等權(quán)益。
  4、投資人可以為兩種收費(fèi)模式品種分別選擇分紅方式。分紅再投資,不收取紅利再投資費(fèi)用。投資者持有的后端收費(fèi)份額,因紅利再投資而增加的基金份額仍為后端收費(fèi)份額,該等份額贖回時(shí)不再收取后端費(fèi)。
  5、基金管理人在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金后端收費(fèi)品種的申請(qǐng):
 ?。?)不可抗力;
 ?。?)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;
  (3)暫停估值;
 ?。?)基金管理人認(rèn)為市場(chǎng)缺乏合適的投資機(jī)會(huì),繼續(xù)接受申購(gòu)可能對(duì)已有基金持有人利益產(chǎn)生損害;
 ?。?)基金管理人認(rèn)為有損已有基金持有人利益的其他申購(gòu);
  (6)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分;
 ?。?)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
  第三部分:調(diào)整申購(gòu)、贖回費(fèi)率富國(guó)基金管理有限公司決定調(diào)整富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡基金前端收費(fèi)模式下的有關(guān)申購(gòu)和贖回費(fèi)率,具體標(biāo)準(zhǔn)如下:
  一、申購(gòu)費(fèi)率對(duì)于單筆金額超過100萬(wàn)元的申購(gòu)申請(qǐng),適用以下費(fèi)率:
  申購(gòu)金額            申購(gòu)費(fèi)率
  不超過100萬(wàn)元的部分      不高于1.5%
  超過100萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分  不高于1.2%
  超過1000萬(wàn)元至1億元的部分   不高于1.0%
  超過1億元的部分         0
  二、贖回費(fèi)率
  對(duì)于單筆贖回金額超過1000萬(wàn)元的贖回申請(qǐng),適用以下費(fèi)率:
  持有時(shí)間    贖回費(fèi)率
  1年以內(nèi)(含)  不高于0.5%
  1~2年(含)   不高于0.3%
  2年以上       0
  三、基金管理人可以根據(jù)基金契約的規(guī)定調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率并及時(shí)公告。
  第四部分:咨詢服務(wù)
  1、富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站:http://m.zjdclaser.com.cn
  2、富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)電話:(021)32224899
  3、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜面、網(wǎng)站、以及服務(wù)熱線。
  5、本公告的解釋權(quán)歸富國(guó)基金管理有限公司。
  第五部分:風(fēng)險(xiǎn)提示
  基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
  特此公告
                富國(guó)基金管理有限公司
               二零零二年十二月十一日